海富通基金前基金經理“老鼠倉”事件日前被處罰，這是7年里公司發生的第二起“老鼠倉”事件。今年上半年，業內知名風控專家任公司董事長。
根據上海證監局開出的罰單，楊某嘉利用未公開信息明示、暗示他人從事相關交易活動。陳某東實際控制“陳某東”證券賬戶進行交易，資金來源及去向主要為其本人和親友。在擔任基金經理期間，楊某嘉利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示陳某東從事相關交易活動。其間，“陳某東”證券賬戶與前述基金發生趨同交易。上海證監局認為，楊某嘉的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述情形。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《基金法》第一百二十三條第一款規定，上海證監局決定對楊某嘉責令改正，并處以50萬元罰款。
海富通基金前基金經理楊寧嘉的信息與罰單吻合。他自2021年9月起在海富通基金擔任基金經理，先后管理3只基金；并在2024年10月14日因“個人原因”卸任了基金經理職務，并離開海富通基金。從任職回報看，海富通電子傳媒股票A3年又44天的回報率接近-38%，海富通新內需混合A近2年的回報率接近-20%；海富通數字經濟混合4個月的任職回報為正，但在此期間其規模從近3億元迅速縮水至百萬，最終被迫清盤。
從公開信息看，這并非海富通基金首次出現“老鼠倉”事件。2018年9月，公司原基金經理謝志剛因利用未公開信息交易，被上海市第一中級人民法院以“利用未公開信息交易罪”判處有期徒刑三年、緩刑五年，并處罰金300萬元。他在2016年6月主動向公安機關投案，供述其自2011年11月至2015年6月離職時（其間供職兩家基金公司，2013年進入海富通基金）結束的“老鼠倉”行為，累計非法獲利270.4萬元。在案件審理過程中，謝志剛退繳了全部非法所得。這是當時公募行業中為數不多因“老鼠倉”獲刑的案例。
近年來監管部門對“老鼠倉”等違法行為的打擊力度不斷加強。2022年4月，中國證監會發布了《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》，要求嚴厲打擊“老鼠倉”。2024年，中國證監會全年查處內幕交易案件87起，其中“老鼠倉”案件12起，罰沒款合計超15億元。
就在今年4月，公司迎來新帥：國泰海通證券副總裁謝樂斌兼任海富通基金董事長一職。作為業內知名風控專家，謝樂斌曾任國泰君安證券的首席風險官。業內認為，謝樂斌履新后，首先要解決的問題是公司風控合規短板。
（稿件來源：深圳商報）
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