本網訊 筑牢合規(guī)基石，引領規(guī)范發(fā)展。在中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局（以下簡稱“陜西證監(jiān)局”）的精心指導下，由陜西省證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“陜西基金業(yè)協(xié)會”）組織編寫的《中國私募基金行業(yè)監(jiān)管處置分析報告》（以下簡稱《報告》）8月18日正式發(fā)布。
本《報告》作為陜西基金業(yè)協(xié)會2025年的主要課題項目，并被列為全年重點工作之一，從數據收集到編寫完成歷時4個月，于6月中旬完成了初稿，在陜西證監(jiān)局相關業(yè)務處室多次指導下，經過修改、補充和完善，最終定稿。
本《報告》是陜西基金業(yè)協(xié)會立足我省基金行業(yè)高質量發(fā)展大局，系統(tǒng)梳理監(jiān)管脈絡、精準剖析風險案例、提煉合規(guī)實務要義的重要成果，旨在通過深度分析監(jiān)管處置案例，進一步提升我省私募基金管理人的合規(guī)意識和風險管理能力，筑牢基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展根基。
本《報告》共約7.1萬字，包括私募基金監(jiān)管規(guī)則體系、監(jiān)管處置總體情況概述、監(jiān)管處置主要特點和情形、私募機構注銷的特點和情形及合規(guī)警示建議共5個部分，附有《私募投資機構監(jiān)管處置案例》《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2024年紀律處分匯總表》《各地證監(jiān)局2024年行政監(jiān)管措施匯總表》。
協(xié)會號召各會員單位認真學習《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》等相關法律法規(guī)，以及《私募投資基金登記備案辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》《私募證券投資基金運作指引》等行業(yè)規(guī)定，將本《報告》中的分析與建議切實融入日常合規(guī)管理和業(yè)務運營中，共同提升我省基金行業(yè)的整體合規(guī)水平。（來源：陜西基金業(yè)協(xié)會）
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