日前，中國人民銀行公布首批債市違規處罰。其中，湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司因違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務，被警告，罰款1310萬元。
時任公司董事長向某建，時任公司行長劉某，時任公司計劃財務部員工熊某、時任公司計劃財務部經理張某宇四人對“違反銀行間債券市場管理規定”負有責任，均被警告，分別罰款24萬元、24萬元、32萬元、16萬元。時任公司內控合規部經理諶某林、時任公司運營科技管理部經理劉某對“未按規定履行客戶身份識別義務”負有責任，均被處罰款3.5萬元。
除湖南溆浦農商銀行外，另有上海東亞期貨有限公司因違反銀行間債券市場管理規定和未按規定履行客戶身份識別義務，被警告，沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元。天津信唐貨幣經紀有限責任公司因違反銀行間債券市場管理規定和未按規定履行客戶身份識別義務，被警告，沒收違法所得3.972734萬元，罰款1103萬元。三家機構合計被罰沒金額近7000萬。
有業內人士表示，近兩年，債券總體處于牛市行情，金融機構固收投資業務普遍獲利豐厚，一些從業人員趁所在機構內控較薄弱之機，開展違規交易。近期，人民銀行在監測中發現，部分銀行間債券市場參與機構交易行為異常，通過對相關線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構涉嫌違反銀行間債券交易相關規定，并立即對其進行立案調查。經調查，涉案機構均存在內控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規避監管和內控規定等違反銀行間債券市場規定的若干行為。
據悉，央行將繼續秉持市場化、法治化原則，加強債券市場建設，支持正常合規的交易，同時對市場違法違規行為“零容忍”，堅決維護市場秩序，促進債券市場高質量發展。
（來源： 金融界）
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