今年以來，上市公司發(fā)布了220多份涉及違法短線交易的公告。交易對象95%以上為上市公司董監(jiān)高或其家屬。
筆者注意到，有的上市公司稱違法短線交易是由于“操作失誤”。亦有數(shù)量眾多的上市公司高管稱親屬交易股票，自己并不知情；親屬是根據(jù)公開信息進行的自主投資決策，是個人操作行為，違規(guī)操作主要是不了解相關(guān)法規(guī)所致。
不管是“手滑”還是“不懂規(guī)矩”，都不能成為違法交易的理由。真正的理由，一是上市公司高管對法律、市場沒有敬畏之心。
上市公司高管從接受上市輔導(dǎo)的“上市第一課”開始，就應(yīng)該樹立“合規(guī)”意識。上市輔導(dǎo)的目的之一，就是督促相關(guān)人員進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，樹立法治意識。
筆者不禁要問：那些進行短線交易的高管們，你們認真學(xué)了“上市第一課”嗎？認真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)嗎？如果有，那么為什么還會出現(xiàn)不合規(guī)的“操作失誤”呢？
對于那些親屬，上市公司高管們盡到監(jiān)督義務(wù)了嗎？告知親屬嚴格遵循規(guī)定，規(guī)范買賣公司股票嗎？如果沒有，就請詳細地告知他們該怎么做，以免日后“坑愛人”“坑爹”“坑孩子”等情況的發(fā)生。
二是，不排除有些短線交易是故意為之。
從有些上市公司高管或親屬短線交易的時間點來看，正好處于窗口期。比如，有上市公司高管在公司業(yè)績報告披露前一天交易公司股票；有的上市公司高管親屬存在6個月內(nèi)既買又賣的短線交易。這樣的“神操作”，難道可以用“巧合”或“操作失誤”來搪塞嗎？
筆者認為，這很難洗去“利用自身職務(wù)便利獲取信息的優(yōu)勢，通過買賣股票獲取利益”的嫌疑。殊不知，違法違規(guī)行為逃不過監(jiān)管的法眼。要想人不知，除非己莫為。上市公司董監(jiān)高一定要對合規(guī)“紅線”保持足夠的敬畏。
